当社の勧誘方針
「金融商品の販売等に関する法律」第 9 条に基づき「勧誘方針」を以下の通り定め、これを遵守します。
- 勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項
- お客様の金融商品に関する知識や投資経験、財産の状況及び投資目的を十分把握したうえ、お客様の意向と実状に適合した投資勧誘に努めます。
- お客様に「金融商品の販売等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めます。
- お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただくよう、お客様の知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
- 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項
- 勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、合理的な根拠に基づく勧誘を行うよう努めます。
- 当社においては、広告、訪問、セミナーによる勧誘を行うにあたっては、勧誘資料等の表示が適切に行われるよう努めます。
- 当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様にご迷惑となるような時間帯には行わないよう配慮いたします。
- その他の勧誘の適正の確保に関する事項
- お客様に適切な勧誘ができるよう、社内教育・研修の充実に努めます。
- お客様の期待を裏切らないように、当社の職員は、常に知識技能の習得及び研鑽に努めます。
- 関係諸法令・諸規則等を遵守した適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
- お客様ご自身の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
付則：
本ガイドラインは、2018年6月25日から実施する。